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云南国际交易中心现货交易规则(试行)

云南国际橡胶交易中心有限公司
现货交易规则(试行)

 

第一章  总则

第一条  为规范云南国际橡胶交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)现货交易活动,促进商品规范、有序流通,保障交易各方的合法权益 ,根据国家相关法律法规制定本交易规则。

第二条 交易中心遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,接受云南省人民政府及相关职能部门的监管,发挥现代信息技术优势,为商品交易提供交易、结算、交收和信息发布等市场管理服务。

第三条 本规则适用于交易中心经营范围内商品的交易活动。交易中心、交易会员、指定交收仓库、指定结算银行、指定检验机构以及相关人员均应遵守本规则。

第二章  交易术语

第四条 商品交易是指卖方(或买方)交易会员通过交易中心卖出(或买入)商品,商品信息包括名称、品牌、规格、等级、交收地点、交收日期、价格、数量等,交易会员选择是否采购(或销售)。

第五条 交易平台是指交易中心提供的以计算机和互联网技术为基础构建的现货交易平台。交易会员通过该平台进行商品买卖和相关信息披露,成交后平台自动生成电子交易合同。

第六条 电子交易合同是指交易会员依照法律法规和本规则及交易中心的相关规定,通过交易中心交易平台进行交易以电子形式达成的购销合同。

第七条 交易账户是指交易中心为交易会员设置的,用于在交易平台现货交易交收和资金结算的账户。

第八条 商品代码是指交易中心交易平台中进行交易的商品编号。

第九条 交易保证金是指交易会员在交易平台发生交易时,确保其履行交易的资金。

第十条 交收保证金是指交易会员在交易平台完成交易,进入交收流程时,确保其履行交收的资金。

第十一条  结算是指根据交易会员的商品交易结果和交易中心交易平台的相关规定,对交易会员保证金、手续费及其它款项进行计算、划拨的业务活动。

第十二条  《现货仓单》是指交易会员将符合交易中心规定(品牌、规格、质量等)的商品交付给交易中心指定交收仓库保管后,由该仓库开具的记载该批商品数量、质量等相关内容的权属凭证。

第十三条  指定结算银行是指由交易中心指定的、协助交易中心办理结算业务的银行。

第十四条  指定交收仓库是由交易中心指定的,并与交易中心签约,为交易中心和交易会员提供仓管服务及货物交收的仓库。

第十五条  指定检验机构是指由交易中心指定的,为交易中心和交易会员提供质量检验服务的机构,其检验结果将被交易中心作为商品是否符合要求的依据。

第三章  交易会员

第十六条  交易中心实行会员制管理。会员应按交易中心的规定缴纳年会员费。

第十七条  凡经过申请、审核并缴纳年会员费的从事商品生产、交易的企业法人、其他经济组织和合格投资者均可成为会员,进入交易平台交易。

第十八条  交易会员资格须向交易中心申请取得,申请者对提交的全部文件的真实性、准确性和合法性承担全部法律责任。交易中心审核申请时,有权要求申请者提供文件资料原件进行比对审查。经交易中心审核批准后,申请者取得交易会员资格。

第十九条  交易中心为每个交易账户提供一个初始交易密码,初始交易密码由交易会员自行管理,可自行变更。交易会员应当妥善保管自己的交易密码。

第四章  交易和交易管理

第二十条  交易中心交易的商品为经营范围许可内商品。交易中心需对拟交易商品进行审核,审核通过后将基本信息予以公示,公示后开始交易。

第二十一条  交易日为国家法定工作日。交易日开始与终止时间以交易平台时间为准。

第二十二条  商品交易实行保证金制度。保证金用于交易违约和合同违约的赔偿。交易会员应当按照拟成交金额交纳相应比例的保证金,保证金收取标准由交易中心制定,并予以公告。 

第二十三条  电子交易合同自交易成功后即视为生效,无论交易双方是否签字或者盖章,已生效的电子交易合同不可撤销、变更和转让。

第二十四条  交易会员通过其交易账户进行交易,该账户发生的所有交易行为均视为该交易会员的交易行为。交易会员必须对其交易账户发出的所有交易指令及其结果承担法律责任。

第二十五条  交易会员进行交易应按交易中心规定向交易中心支付交易手续费,交易中心有权根据市场情况的变化调整交易手续费标准并予以公告。

第五章  资金存管和结算 

第二十六条  交易中心实行交易资金由云南国际橡胶交易中心有限公司统一存管。  

第二十七条  为了确保资金安全,交易中心凭银行到账通知办理客户入金;凭交易会员的付款委托书向交易中心申请办理资金转出。

第二十八条  交易会员应当预存足额交易资金于交易账户,方可进入平台交易,包括用于支付手续费、保证金及其它款项。 

第二十九条  交易中心负责交易会员交易资金的管理,提供出入金、交易结算及对账等服务。 

第三十条 交易中心实行每日无负债结算制度,根据交易会员的交易结果和交易中心相关规定对交易会员保证金、手续费及其它相关款项进行结算和管理。 

第三十一条  交易会员可通过交易平台客户端实时查询交易数据,如对交易数据有异议,交易会员应及时以书面形式及时向交易中心提出。交易中心有义务针对异议及时做出处理并反馈结果。 

第三十二条  交易会员须加强资金管理,严格执行交易中心的相关规则、规定,及时查询交易数据,并妥善保管相关资料凭证。

第六章  交收 

第三十三条  交易双方交易会员须严格按照电子交易合同和有关规定交收。

第三十四条  交易双方在交易平台上成交后,须按交易中心规定支付交收手续费。

第三十五条  交易双方交易会员进入交收流程后,不允许将合同的权利及义务转让给第三方。

第三十六条  交易双方交易会员须在合同约定的时间内完成交收。未按合同约定履行的一方,视为违约,交易中心有权根据本规则及相关规定进行处理。

第七章  风险控制

第三十七条  为保障交易安全,维护交易会员的合法权益,交易中心制定《云南国际橡胶交易中心风险管理办法》,控制交易市场风险。

第三十八条  风险管理包括

(一) 保证金制度:交易中心严格遵照国家相关规定实行现货交易市场交易保证金制度。

(二) 报价管理:为了有效控制交易风险,维护市场秩序,避免恶意报价,交易中心对商品交易实行限价管理。

(三) 风险警示制度:当交易中心认为必要时,通过电话或约见方式实施谈话提醒、对部分或者全部交易会员发布风险提示函等,警示和化解风险,维护交易会员合法权益。(以上措施可以分别或同时采取)

(四) 交易软硬件管理:交易中心实行交易软硬件管理。加强交易平台和通讯设施设备的维护管理,及时采用新技术更新强化功能,定期选择非交易时间检修,尽量避免设施设备故障造成交易的中断,保障交易环境安全;

(五) 交易中心根据市场情况发布其它风险管理措施。

第三十九条  交易中心为保障交易安全有权采取暂停个别交易会员部分或全部交易措施;或者交易中心认为应采取的其它措施。

第四十条 交易中心采集交易会员关于风险控制的各类建议,根据市场反应及时研究和决定风险控制措施,保障交易安全。

第八章  异常情况处理

第四十一条  交易过程中,出现下列情形之一的,交易中心可以宣布市场交易进入异常情况,有权采取调整交易时间、暂停交易、限制出入金和休市等紧急措施化解风险:

(一) 地震、水灾、火灾、战争、罢工等或计算机系统故障、网络系统故障等不可抗力原因导致交易无法正常进行;

(二) 交易中心认定的其它情况。

第四十二条  交易中心在宣布市场交易进入异常情况和采取紧急措施时应予以公告。交易中心在市场异常情况下采取相应措施造成的损失,交易中心不承担责任。

第九章  信息发布

第四十三条  交易中心通过交易平台或交易中心网站及其它方式发布交易中心相关文件和资料,向交易会员提供交易行情及相关的行业信息。对于已经公开发出的信息均视为有效送达。

第四十四条  交易会员、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构等均不得泄露在与交易中心发生相关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假或带有误导性质的信息。

第四十五条  若与交易中心开展合作的相对方,未遵守本条款的规定,交易中心可根据实际情况追究相对方的违约责任,或者要求相对方缴纳相应的履约保证金,或者重新选择符合要求的相对方。

第四十六条  交易中心的信息归交易中心所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。

第十章  监督管理

第四十七条  交易中心依据本规则及相关规定,对在交易中心从事的交易活动进行监督管理。

第四十八条  交易中心进行监督管理的主要职责包括:

(一) 监督、检查相关政策、法规及交易中心相关规则、规定的执行和落实情况,确保交易中心依法规范有序运行;

(二) 监督、检查交易会员资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的利益;

(三) 监督、检查指定交收仓库仓储服务、货物交收以及相关业务的运行情况,确保交收顺利实施;

(四) 调解、处理相关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理;

(五) 协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。

第四十九条  交易中心履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关各方应全力配合。

第五十条 交易中心禁止下列行为:

(一) 妨碍交易中心工作人员履行职责;

(二) 拖欠相关费用及款项;

(三) 诋毁交易中心声誉,损坏交易中心财产;

(四) 恶意操纵市场,扰乱交易秩序;

(五) 其它违反本规则及交易中心相关规定的行为。

第十一章   违约和处理

第五十一条  交易会员应对其在交易中心进行的交易活动及其结果承担法律责任。

第五十二条  下列行为属于违约行为,须由违约方承担违约责任:

(一)买方未按电子交易合同约定及时足额支付货款及其它相关款项的;

(二)卖方未按电子交易合同约定及时足额交付货物的;

(三)卖方交付的货物质量不符合电子交易合同约定标准的;

(四)卖方未按电子交易合同约定开具发票的(交易双方协商后,买方同意延期开具发票的情况除外);

(五)买方或卖方违反电子交易合同的其他约定的。

(六)交易中心认定的其它违约行为。

出现上述第(一)、(二)、(四)项的违约情况,违约方的相应保证金由交易中心冻结,守约方有权按电子交易合同对违约方进行追诉赔偿。交易双方的交易手续费、交收手续费等交易中心已收取的费用不予退还。

出现上述第(三)、(五)、(六)项违约情况,由交易双方自行协商解决或向交易中心申请调解。协商不成或调解无效的,可提交交易中心所在地仲裁委员会,交易中心暂时冻结交易双方的保证金,待仲裁结果出具后,交易中心根据仲裁结果对保证金做相应处理;交易双方的交易手续费、交收手续费等交易中心已收取的费用不予退还。

第五十三条  出现上述情况时,违约方除按电子交易合同及相关规定承担违约责任外,交易中心有权对违约方采取处罚措施。

第五十四条  交易中心发现交易会员存在违约行为的,交易中心以当面、电话、传真或电子信息等方式通知违约方和对应的守约方,并采取适当形式予以公示。违约方向守约方支付合同约定的违约金或者根据电子交易合同的约定承担相应的违约责任。

第五十五条  交易会员在办理交收业务过程中蓄意违约的,除按违约处理外,由交易中心另行处罚。

第五十六条  对违反本规则及交易中心相关规定的交易会员、指定交收仓库及其它关联方,交易中心视情节轻重给予处罚。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。


 

第十二章   争议的解决

第五十七条  交易会员、指定交收仓库、指定检验机构等在交易中心交易、结算、交收过程中相互之间发生争议时,可自行协商解决,也可向交易中心申请调解。争议各方经交易中心调解,达成协议的,由交易中心监督协议的履行,交易中心监督履行的行为不对任何各方产生任何责任;若争议各方协商不成,或交易中心调整无效的,由争议各方依法解决;交易中心的调解不作为处理争议的任何前置程序,争议双方的当事人可不向交易中心申请调解,而直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第五十八条  提请交易中心调解的当事人,应提出书面调解申请。交易中心的调解意见书,经当事人签字、盖章后生效。当事人应严格按照调解意见书的规定履行。 

第十三章   附则

第五十九条  交易中心对交易、结算、交收电子资料的保存期限不少于五年。

第六十条 交易中心可根据本规则制定实施细则。

第六十一条  本规则由云南国际橡胶交易中心负责解释和修订。

第六十二条  本规则自公布之日起施行。

 

 


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